Legal Alert

Administrative Procedures before The Financial Intelligence Unit / Procedimientos administrativos ante la Unidad de Inteligencia Financiera

Administrative Procedures before The Financial Intelligence Unit

Dear Clients and Friends,

The Ministry of Finance and Public Credit, through the Financial Intelligence Unit, can include in the Blocked Persons List any person that incurs in any of the cases set forth in the applicable legal provisions.

The consequence of including a person into the Blocked Persons List is that all financial entities must immediately suspend the execution of any act, operation or service with it, notifying that situation, in writing, to such person and also informing the legal provisions and the reason or reasons for its inclusion in such List, and stating that it can appear before the Financial Intelligence Unit to defend its rights.

In that case, the person will have a legal term to defend itself before the Financial Intelligence Unit through the applicable administrative proceeding, whom must issue an administrative resolution stating if the person should be eliminated of the Blocked Persons List or not.

Notwithstanding the foregoing, if the person included in the Blocked Persons List is not informed by the authority of its legal provisions and the reasons for its inclusion in the List, then such person could start a legal proceeding to know them, in order to be able to prepare its defense in the administrative proceeding before the Financial Intelligence Unit.

For this reason, it is important to have an appropriate defense in the administrative proceeding to achieve that the Financial Intelligence Unit eliminates such person of the Blocked Persons List, as well as to avoid that the case has implications in another legal proceeding of a different nature.

Due to the fact that the Financial Intelligence Unit has recently included diverse companies and individuals in to the Blocked Persons List, we deem important to inform our clients and to the general public that our firm has experience in that kind of administrative cases that requires a prompt and proper defense to achieve that the persons are eliminated from the Blocked Persons List, as well as to provide preventive advice to persons in order to avoid its inclusion in such List.

Should you have any questions or comments regarding the foregoing, please do not hesitate to call your usual contact in the Firm.

Procedimientos administrativos ante la Unidad de Inteligencia Financiera

Estimados clientes y amigos:

La Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a través de la Unidad de Inteligencia Financiera, puede introducir en la Lista de Personas Bloqueadas a las personas que se ubiquen en alguno de los supuestos previstos en la legislación aplicable.

La consecuencia de que alguna persona sea introducida en la Lista de Personas Bloqueadas es que las entidades financieras suspenderán de manera inmediata la realización de cualquier acto, operación o servicio con esa persona, debiendo hacer de su conocimiento esa situación por escrito e informándole los fundamentos y la causa o causas de dicha inclusión, así como que puede acudir ante la Unidad de Inteligencia Financiera a defender sus derechos.

En ese caso, la persona gozará de plazo legal para defenderse ante la Unidad de Inteligencia Financiera, a través del procedimiento administrativo correspondiente, quien deberá emitir resolución administrativa en el mismo, donde exponga si procede o no la eliminación de la persona en la Lista de Personas Bloqueadas.

No obstante lo anterior, si no se dieran a conocer a la persona incluida en la Lista de Persona Bloqueadas los fundamentos y la causa o causas de dicha inclusión, existen vías legales de naturaleza administrativa para lograr que esa persona pueda conocer los fundamentos y la causa o causas de dicha inclusión y así poder preparar su defensa en el procedimiento administrativo ante la Unidad de Inteligencia Financiera.

Por tal motivo, es trascendente una adecuada defensa en el procedimiento administrativo para lograr que la Unidad de Inteligencia Financiera elimine a la persona de la Lista de Persona Bloqueadas, así como para evitar que el asunto trascienda a otras instancias.

Con motivo de que la Unidad de Inteligencia Financiera ha incluido recientemente a diversas personas físicas y morales en la Lista de Personas Bloqueadas, es importante hacer del conocimiento de nuestros clientes y del público en general que nuestra firma de abogados cuenta con experiencia en esa clase de asuntos de naturaleza administrativa, que requieren una defensa pronta y adecuada para obtener que las personas sean eliminadas de la Lista de Personas Bloqueadas, así como para brindar asesoría preventiva a las personas para evitar su inclusión en esa Lista.

En caso de tener alguna pregunta o comentario en relación con lo anterior, por favor no dude en comunicarse con su contacto habitual de la Firma.

 

Tax and Foreign Trade / Fiscal y Comercio Exterior

Edmundo Hernández
edmundo.hernandez@ecrubio.com
Gabriel Márquez
gabriel.marquez@ecrubio.com
Arturo Bañuelos
arturo.banuelos@ecrubio.com
Felipe Mendoza
fmendoza@ecrubio.com
Fernando Holguín
fholguin@ecrubio.com
Juan Carlos Partida
juan.partida@ecrubio.com
Eduardo David
eduardo.david@ecrubio.com
Alejandro Montes
alejandro.montes@ecrubio.com
Franco Herrera
franco.herrera@ecrubio.com