¿Está Muerta la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.?
¿Debería dejar de intentar prevenir el soborno por parte de sus empleados?
Han pasado más de dos meses desde que el presidente Trump firmó una orden ejecutiva en la que critica la “aplicación excesiva e impredecible de la FCPA contra ciudadanos y empresas estadounidenses… por prácticas comerciales rutinarias en otros países”, argumentando que la aplicación de la FCPA “perjudica activamente la competitividad económica de Estados Unidos…”[i]. Las acciones de cumplimiento bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), llevadas a cabo por el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., se han pausado mientras se realiza una revisión a cargo de la fiscal general Bondi. Además, el Departamento de Justicia ha desestimado varios casos de “delitos de cuello blanco”.
¿Está comenzando a asentarse el polvo, y cómo deberían responder las empresas multinacionales? ¿Pueden abrir el grifo del dinero ilícito? ¿O pagar unos cuantos sobornos estratégicos donde sea “realmente importante”? ¿Pueden al menos relajar sus esfuerzos de cumplimiento interno?
La respuesta bastante clara es: manténganse firmes. Aquí las razones:
- Muchos otros países tienen leyes anticorrupción estrictas que se seguirán aplicando. [ii] Si tiene una subsidiaria o filial en uno de esos países, o emplea a sus ciudadanos, todavía está en riesgo.o Un número creciente de países donde el soborno era común han fortalecido sus leyes contra la corrupción.
- Aunque el presidente Trump diga, en efecto, que la corrupción es buena para los negocios, gran parte del resto del mundo no está de acuerdo. Otros países podrían incluso intensificar sus esfuerzos de aplicación como respuesta a EE. UU. De hecho, fiscales en Suiza, Francia y el Reino Unido están creando una fuerza de tarea anticorrupción internacional para fortalecer la cooperación en la aplicación de la ley. Otros países podrán unirse.
- El gobierno de EE. UU. tiene un plazo de cinco años o más para procesar violaciones de la FCPA, y la política actual bien podría cambiar. La ley sigue vigente.
- Si relaja sus esfuerzos de cumplimiento para permitir el soborno de funcionarios extranjeros según su conveniencia, probablemente también estará permitiendo el soborno comercial dentro de su empresa, incluyendo el soborno de sus empleados por parte de proveedores, así como el soborno a funcionarios estadounidenses, que sigue siendo ilegal bajo las leyes federales y estatales.
- Es extremadamente difícil debilitar solo una parte de su programa de cumplimiento sin debilitar todo el sistema.o Si excluye el soborno ilegal de sus exigencias de cumplimiento normativo, aumenta el riesgo de que sus empleados cometan otros delitos en su nombre.o El gobierno de EE. UU. sigue procesando otros delitos que su programa de cumplimiento debe abordar. La semana pasada, el Departamento de Justicia anunció con gran publicidad una multa de $1,600 millones de dólares contra una subsidiaria de Toyota por importar motores que no cumplían con los estándares de emisiones y falsificar registros.
- Hay indicios en la Orden Ejecutiva de que EE. UU. podría continuar enjuiciando a empresas extranjeras bajo la FCPA. Las compañías no estadounidenses, e incluso las estadounidenses que no cuenten con el favor de la administración actual, siguen en riesgo. Por ejemplo, una empresa estadounidense que fabrique la mayoría de sus productos en el extranjero y rechace invitaciones de la administración para trasladar sus fábricas a EE. UU., podría no beneficiarse con esta nueva política.
- El Departamento de Justicia no ha dejado de procesar delitos corporativos en su totalidad. Los boletines de prensa del DoJ a inicios de abril incluyen procesos por lavado de dinero, fraudes empresariales y delitos ambientales.
¿Hará Donald Trump que el soborno vuelva a ser grande?
Sería peligroso ser el primero en comprobarlo.
[i] La idea de que la FCPA perjudica la competitividad estadounidense era común cuando la ley fue adoptada por primera vez en 1977. Los ejecutivos señalaban que otros países alentaban a sus empresas a conseguir negocios por cualquier medio posible, y que los sobornos extranjeros eran explícitamente deducibles de impuestos, por ejemplo, en Francia. Sin embargo, la actitud del mundo hacia el soborno ha cambiado en el último medio siglo.
[ii] Muchos países han prohibido el soborno extranjero, y algunos países donde el soborno ha sido una «práctica comercial rutinaria» siguen fortaleciendo sus leyes y la aplicación de sanciones contra el soborno local. Si el presidente piensa que hay un apetito uniforme en los países en desarrollo por más corrupción, está equivocado. Una empresa que recientemente puso fin a un esquema de sobornos en un país que el presidente podría haber tenido en mente fue informada por altos funcionarios: «Será un placer trabajar con su empresa sin el soborno». ¿Puede el presidente Trump revertir esta tendencia global? No estamos tan seguros.
Estamos a sus órdenes para cualquier consulta adicional sobre este tema.
